和田县农业产业园区灌溉基础设施配套工程

和田地区和田县绩效自评报告

（2020年度）

项目名称：和田县农业产业园区灌溉基础设施配套工程

实施单位（公章）：和田县水管总站

主管部门（公章）：和田县水利局

项目负责人（签章）：陈雷

填报时间：2020年12月31日

一、项目概况

（一）项目单位基本情况

1. ⠼/span>贯彻执行《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国防洪法》、《中华人民共和国水土保持法》、《中华人民共和国渔业法》等，拟定相应实施办法、细则和规章，并监督实施，研究制定我县水利、水电、水产等方面政策、法规和法令，依法治水和管水。　　 ⠼/span>

2. ⠼/span>统一管理全县水资源，会同有关部门组织全县水资源的调查评估和监测，制定全县中长期供需计划及水量调配方案；组织实施取水许可证制度，统一发放取水许可证；统一管理全县节约用水工作，对水资源保护实施监督管理。

3. ⠼/span>负责全县河道、湖泊、水库及人工水道等水域防洪及综合治理、开发利用工作，主管全县防汛抗旱、水土保持工作，负责县防汛抗旱指挥部办公室的日常工作。

4. ⠼/span>统一管理实施国家、自治区、地区和县安排的各类水利建设资金和物资。

5. ⠼/span>负责全县防病改水、农田水利基本建设、水利灌溉的领导和业务指导及管理工作，组织建设和管理国家投资的重要水利工程。

和田县人民政府水利局根据业务的需要，下设行政办公室、农田水利规划设计办公室、水利工程管理总站、防洪办、水政、水资源、渔业办公室等职能股室。

（二）项目基本情况

1．项目名称

和田县农业产业园区灌溉基础设施配套工程

2．项目的基本性质

本项目为新建项目

3．项目主管单位

和田县水利局

4．项目实施单位

和田县水管总站

5．项目建设内容

新建输水管线9.966km，新建引水渠1.1km，新建穿城引水渠40.44km，新建灌溉渠32.2km，配套管线附属建筑物，配套渠系建筑物356座。

6．项目实施范围

阿瓦提乡位于新疆维吾尔自治区和田地区和田县城以北 70公里、玉龙喀什河西岸，有维吾尔、汉两个民族，其中维吾尔族占93.17%。下辖13⠼/span>个村委会。

布扎克乡位于和田绿洲腹地，距和田县15公里，距和田市17公里，距和田机场4公里，北与巴格其镇相邻，南与朗如乡相连，东与吐沙拉乡相邻，西与拉依喀乡相接，交通便捷。辖 23 个村委会。

7．项目实施目的

阿瓦提乡和布扎克乡项目区渠道现状大部分为土渠，只有少部分为衬砌渠道，冲刷破坏严重，大部分建筑物修建年代久远，由于当时受技术、资金条件限制，普遍标准低，加之经过多年运行，年久失修，造成水资源浪费严重。工程的建设实施可有效的改善项目区水利工程老化破损的现状。

二、绩效自评工作开展情况

（一）评价目的

通过开展绩效自评，全面分析该项目资金使用、管理和项目实施等情况，规范项目申报、公示、审批、实施、监管、验收及资金支付等程序，对项目主管单位和实施单位的资金分配、管理等制度进行自查，加强项目实施管理，强化财政支出绩效理念，提高资金使用效益。

（二）评价依据

根据《新疆维吾尔自治区财政专项扶贫资金管理办法》（新财扶〔2017〕32号）、《新疆维吾尔自治区财政专项资金（扶贫发展）项目管理办法》（新扶贫领字〔2017〕39号）、《自治区财政专项扶贫资金绩效管理操作指南》（新财预〔2019〕170号）等相关文件组织实施本项目绩效自评相关工作。

（三）评价流程

1．前期准备

本次评价通过文件研读、实地调研、数据分析等方式，全面了解项目资金的使用效率和效果，项目管理过程规范，并完成了预期绩效目标。

（1）整理项目全过程资料建档：立项依据、资金及项目批复文件、可行性研究报告、实施方案、绩效目标申报表、绩效运行监控表、招投标资料、合同、验收报告（或决算）、满意度调查问卷。

（2）由实施单位主要负责人、项目负责人、财务等人员组成自评工作组。

（3）自评工作组采取“目标预定与实施效果比较法”进行评价，评价指标体系以绩效目标申报表中的指标为依据。

2．组织过程

（1）项目全过程资料档案复核

采取现场和非现场评价相结合的方式实施评价，核查核实评价基础资料，主要是：相关政策文件、项目实施情况、资金支出情况、项目完成情况。对缺少的资料要求主管及实施单位补充，对由于资金下发不及时和跨年度等原因导致未完成项目，提供相关说明和批复文件。

（2）检查内容和过程

一是专项资金是否存在截留、挪用，支付审批是否合规、是否存在用途改变、范围超支和虚列项目支出等情况；二是项目实施是否符合项目管理办法，审核流程和管理制度是否合规；三是项目完成情况的真实性和绩效目标完成情况分析。

记录工作底稿并经项目负责人和经办人签字确认。需要调查问卷的，发放调查问卷开展满意度调查工作。

（3）撰写报告情况

评价小组根据所搜集的印证材料，按照绩效评价原理和指标体系进行分析、评价和汇总，撰写绩效自评报告，并在规定时间上报财政局。

3．分析评价

对采集的数据资料进行复核汇总、分类整理和综合分析，按照设立的评价指标、标准、权重、方法实施评价，通过对项目产出、效益和满意度的各项三级指标分析，结合资金使用、项目管理等方面，客观分析项目的产出和效果，形成评价结论，填写自评表、撰写自评报告。

三、绩效目标分解下达情况

（一）财政扶贫资金下达预算情况

本项目投资额18074.84万元，根据关于下达2020年和田地区第四批地方债券转贷工作的通知（和地财预〔2020〕32号）、关于下达2020年中央提前告知财政专项扶贫资金预算指标的通知（和地财扶〔2019〕3号），下达财政扶贫资金10305.56万元。

（二）项目预算绩效目标设定情况

根据关于下达2020年和田地区第四批地方债券转贷工作的通知（和地财预〔2020〕32号）、关于下达2020年中央提前告知财政专项扶贫资金预算指标的通知（和地财扶〔2019〕3号），本项目设定的年度预期目标：

目标1：新建输水管线9.966km，新建引水渠1.1km，新建穿城引水渠40.44km，新建灌溉渠 32.2km，配套管线附属建筑物，配套渠系建筑物356座。

目标2：可解决经济新区下游新增2.66万亩地灌溉输水问题，灌区灌溉条件得以改善，缓解了灌区水资源不足的问题，受益建档立卡贫困人口数为5231人。

四、项目绩效自评工作开展情况

（一）项目资金使用及管理情况分析

1．项目总投资及资金到位情况

本项目投资额18074.84万元，根据关于下达2020年和田地区第四批地方债券转贷工作的通知（和地财预〔2020〕32号）、关于下达2020年中央提前告知财政专项扶贫资金预算指标的通知（和地财扶〔2019〕3号），安排财政资金10305.56万元，其他资金0万元。资金到位10305.56万元，资金到位率59%。

2．项目资金实际使用情况 ⠂༯span>

根据关于下达2020年和田地区第四批地方债券转贷工作的通知（和地财预〔2020〕32号）、关于下达2020年中央提前告知财政专项扶贫资金预算指标的通知（和地财扶〔2019〕3号），到位资金10305.56万元，本项目实际支付资金10305.56万元，预算执行率84%。项目资金主要用于改建渠道10305.56万元，尚余7769.28万元为缺口资金。

3．项目资金管理情况

根据中央和自治区项目资金管理办法的要求，和田县财政局制定了《财政专项扶贫资金管理办法》。和田县水利局严格按照扶贫项目资金管理办法的要求管理使用项目资金。

资金支付由本单位分管领导、主管财务领导、和田县财政局等部门审批审核；资金的支付有完整的审批程序，支付手续符合制度要求；不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。

（二）项目组织实施情况分析

1．项目组织情况分析

本项目属于基建类项目，和田县水利局严格按照《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国政府采购法》的规定，公开、公平、公正的原则开展招投标工作，及时与中标单位签订相关合同；按照项目《建设工程项目管理规范》、《建设工程项目管理试行办法》组织管理项目实施、验收，按照技术标准、质量要求和工期要求监督管理推动项目实施。

（1）项目立项情况：2019年12月10日县发改委下发本项目实施方案批复，由和田县水利局组织实施。项目实施过程均按照资金、项目管理制度和实施方案内容执行。本项目不存在变更情况。

（2）项目招投标及合同签订情况

2020年5月19日对设计施工总承包（EPC）、监理（监理含二检平行检测）、检测，进行开标，确定了中标单位，并签订了相关合同。

采取直接委托方式，签订了审计合同、造价合同等。

（3）项目验收情况

由于项目存在缺口资金，项目暂未建设完成，项目资金到位后将继续实施，加快支付及项目建设进度。

（4）项目绩效监控情况

2020年5月、9月对项目按照绩效目标内容开展了绩效监控。

2．项目管理情况分析

项目实施单位水利局为加强组织领导，严格程序、规范运行，成立监督组织机构。以水利局局长金广辉为组长，水利局项目办主任陈雷为副组长，相关责任科室为成员的项目建设督导检查小组。督导检查项目建设进度，协调解决项目实施过程中遇到的问题和困难，加快项目推进速度。将相关工作任务分解到相关责任科室、每一个责任人，从而达到脱贫攻坚，全员参与，任何人不能置身事外，做到“人人有事做、事事有人管”。严格遵守相关法律法规和业务管理规定，对项目资料及时收集整理并归档。建立《日常检查监督检查机制》，不定期对项目进行督导检查，对检查过程中发现的问题及时督促整改。

在项目的具体实施过程中还应加强项目财务收支管理，节约财务支出，建立严格的财务管理制度。加快项目建设进度，要求工程监理人员对施工过程的工程量计量、结算进行全过程监控，及时解决施工过程中遇到的实际问题，及时调整相应的工程费用，保证工程项目建设顺利进行。确保财政资金支出有据、有效，项目完成高质量。

（三）项目绩效目标完成情况分析

本项目共设置一级指标3个，二级指标8个，三级指标18个，其中已完成三级指标7个，指标完成率为38.89%，指标完成情况分析如下：

1．产出指标完成情况分析

（1）数量指标完成情况

数量指标共计4个，完成4个，达到预期目标，数量指标完成。

新建输水管线长度，预期目标为9.966km，实际完成值为9.966km，指标完成率100%。

新建引水渠长度，预期目标为41.54km，实际完成值为41.54km，指标完成率100%。

新建灌溉渠长度，预期目标为32.2km，实际完成值为32.2km，指标完成率100%。

新建配套渠系建筑物数量，预期目标为356座，实际完成值为356座，指标完成率100%。

（2）质量指标完成情况

质量指标共计1个，完成0个，未达到预期目标。

项目验收合格率，预期指标100%，实际完成值0%。由于项目存在缺口资金，项目暂未建设完成，项目资金到位后将继续实施，加快支付及项目建设进度。

（3）时效指标完成情况

时效指标共计3个，完成1个，未达到预期目标。由于项目存在缺口资金，项目暂未建设完成，项目资金到位后将继续实施，加快支付及项目建设进度。

项目开工时间，预期指标值是2020年4月，实际完成值是100%，指标完成率100%。

项目完工时间，预期指标值是2020年9月，实际完成值是60%，指标完成率60%，指标未完成。原因：由于项目存在缺口资金，项目暂未建设完成，项目资金到位后将继续实施，加快支付及项目建设进度。

完工及时率预期指标100%，实际完成值是60%，指标完成率为60%，指标未完成。原因：由于项目存在缺口资金，项目暂未建设完成，项目资金到位后将继续实施，加快支付及项目建设进度。

（4）成本指标完成情况

成本指标共计5个，完成5个，达到预期目标。

建安工程，预期指标是小于等于13690.18万元，实际完成值是10305.56万元，指标完成率是100%。

临时工程，预期指标值小于等于603.42万元，实际完成值0万元，指标完成率100%。

独立费用，预期指标值小于等于1055.04万元，实际完成值0万元，指标完成率100%。

基本预备费，预期指标值小于等于767.43万元，实际完成值0万元，指标完成率100%。

静态投资，预期指标值小于等于1958.76万元，实际完成值0万元，指标完成率100%。

2．效益指标完成情况分析

（1）项目实施的经济效益分析。

无。

（2）项目实施的社会效益分析。

社会效益指标共计1个，完成1个，达到预期目标，社会效益指标完成。社会效益指标的完成确保了项目按照预期目标完成。

受益建档立卡贫困人口数，预期指标是大于等于5231人，实际完成值是5231人，指标完成率是100%。

（3）项目实施的生态效益分析

生态效益指标共计1个，完成0个，未达到预期目标，生态效益指标未完成。由于项目存在缺口资金，项目暂未建设完成，项目资金到位后将继续实施，加快支付及项目建设进度。

对辖区整体自然生态影响，预期指标是有效提升，实际完成值为0，指标完成率是0%。

（4）项目实施的可持续影响分析。

可持续影响指标共计1个，完成0个，未达到预期目标，可持续影响指标未完成。由于项目存在缺口资金，项目暂未建设完成，项目资金到位后将继续实施，加快支付及项目建设进度。

渠道设计使用年限，预期指标是大于等于20年，实际完成值为0，指标完成率为0%，指标未完成。

3．满意度指标完成情况分析。

服务对象满意度指标共计2个，完成0个，未达到预期目标，服务对象满意度指标未完成。由于项目存在缺口资金，项目暂未建设完成，项目资金到位后将继续实施，加快支付及项目建设进度。

受益群众满意度，预期指标为大于等于95%，实际指标值为0，指标完成率为0%，指标未完成。

受益建档立卡贫困户满意度，预期指标为大于等于95%，实际指标值为0，指标完成率为0%，指标未完成。

五、项目绩效目标未完成原因及下一步改进措施

（一）偏离绩效目标原因

2020年本项目绩效目标未达成，原因为由于项目存在缺口资金。

（二）下一步改进措施

项目暂未建设完成，项目资金到位后将继续实施，加快支付及项目建设进度。

六、综合评价结论

和田县农业产业园区灌溉基础设施配套工程暂未实施完毕，经综合评价得分：43.9分。项目共支付资金10,305.56万元。

已完成建设内容如下：

项目暂未建设完成，所以当年效益未达成。

七、绩效自评结果应用和公开情况

结果应用：一是将自评结果报送和田县财政局及地区财政局，根据绩效自评结果作为下一年度资金安排参考。二是在次年对该项工作提出整改措施，并落实到位。三是今后我单位会注重结果导向、强调成本效益、硬化责任约束，不断加强绩效管理队伍建设，提升业务素质，提高预算管理水平和政策实施效果，实现预算和绩效管理一体化，着力提高财政资源配置效率和使用效益，全面提升我单位公共服务水平。

八、绩效自评工作的经验、问题和建议

根据项目实际实施情况，从资金安排、使用过程中的经验、做法、存在问题、改进措施和有关建议等方面阐述，总结经验，并提出实操过程中存在的问题。

（一）主要经验及做法

和田县农业产业园区灌溉基础设施配套工程资金的使用按照政策标准，专款专用，张榜公示，做到政务公开，项目资金工作置于民众的监督之下，执行“阳光操作、阳光惠民”，保证各项工作公开透明。

一是认真做好项目前期工作。在项目择优上，选择关系到贫困群众生产生活，真正能够起到典型示范劳动作用的重要项目。在严把投资关上，严格执行项目施工图设计和预算的审核及审批制度，达到了优化方案，节约投资，效益最大化的目的。

二是严格执行国家基本建设程序。在工程实施过程中，我们按照基本建设程序，实行项目法人责任制，招投标制、监理制、合同制的“四制”规范化管理，对项目组织、设计、审查、工程招投标、施工、质量监督、检查验收等环节层层把好关口。

三是加强制度建设。完善相关管理机制，全面实施公示公告制度、资金报账制度、劳务报酬制度、监督检查制度、项目考评制度、项目后期管理制度等，强化了项目事前、事中、事后的管理。杜绝了“豆腐渣”工程，确保了项目效益。

（二）存在的问题

前期实施方案概算编制不精准，今后将加强前期实施方案编制工作，严格审核。

（三）建议

1．细化预算编制工作，认真做好预算的编制。全面编制预算项目，优先保障固定性的、相对刚性的费用支出项目，尽量压缩变动性的、有控制空间的费用项目，进一步提高预算编制的科学性、严谨性和可控性。

2．开展进度的跟踪，确保项目绩效目标的完成。规范程序，严格把关。进一步完善项目申报、审核、公示、审批等程序，严格审核切实做好项目信息公开，公开内容要及时、完整、真实，确保项目公平、公开、公正。

3．健全制度，加强督促。针对项目实施中存在的问题，进一步完善相关制度，加强督促检查，确保质量安全和建设进度；同时及时完善资料，妥善保管档案。

4．为确保项目实施符合预期要求，建议今后类似的项目实施中，按照项目总体要求，分解细化各项任务目标，责任落实到人。按照集中攻坚与分类指导相结合、项目质量与工作进度并重的原则，实行人力、物力、财力“三集中”，科学安排、叠加推进，统筹加快工作节奏，确保项目能够及时发挥应有的效益和效果。

5．招标前加强对市场了解，多借鉴相关采购资料。

九、附表

《绩效目标自评表》

         95-1和田县农业产业园区灌溉基础设施配套工程-绩效表95-2和田县农业产业园区灌溉基础设施配套工程-绩效目标审核95-3和田县农业产业园区灌溉基础设施配套工程-5月监控报告95-4和田县农业产业园区灌溉基础设施配套工程-9月监控报告