和田县乡镇污水处理设施建设项目

和田地区和田县绩效自评报告

（2020年度）

项目名称：和田县乡镇污水处理设施建设项目

实施单位（公章）：和田县住房和城乡建设局

主管部门（公章）：和田县住房和城乡建设局

项目负责人（签章）：尹龙相

填报时间：2020年12月31日

一、项目概况

（一）项目单位基本情况

1．贯彻执行党和国家扶贫开发工作方针、政策，会同有关部门研究拟定全县扶贫开发工作的政策和全县扶贫开发发展规划，协调解决贫困地区扶贫开发工作中的重大问题。

2．指导扶贫工作重点乡镇和重点村制定扶贫开发中长期发展规划和年度实施计划，并督促实施，组织贫困状况检测与统计。

3．根据有关规定，协调管理中央、省、市财政扶贫专项资金；会同有关部门研究拟定全县扶贫专项资金分配方案，指导监督和检查扶贫资金的使用；组织财政扶贫资金项目的规划、设计、论证、筛选，负责财政扶贫资金项目的审批并组织实施。负责财政扶贫项目库建设，负责贫困村各类扶贫项目的初审和申报并组织实施。

4．协调管理贫困地区与国际组织或机构的扶贫交流与合作；指导有关扶贫外资和项目的实施和管理。

5．制订扶贫开发科技推广和培训计划；协调贫困地区扶贫科技推广，组织指导扶贫工作有关的培训工作；负责扶贫开发有关的信息和宣传工作。

6．指导和协调全县社会扶贫开发工作；协调管理有关扶贫捐赠资金和物质；联系国家、自治区、地区和县直对口定点扶贫工作。

7．协调有关部门制订驻村帮扶计划；参与贫困村扶贫开发有关的协调工作。

8．承办县扶贫开发领导小组的日常工作和交办的其他事项。

9．承办县委、县人民政府交办的其他事项。

（二）项目基本情况

1．项目名称

和田县乡镇污水处理设施建设项目

2．项目的基本性质

本项目为新建项目

3．项目主管单位

和田县住房和城乡建设局

4．项目实施单位

和田县住房和城乡建设局

5．项目建设内容

和田县乡镇污水管网及相关配套设施的建设,工程分两期建设：一期实施乡镇为英阿瓦提乡、布扎克乡、拉依喀乡；二期实施乡镇为英艾日克乡、阿瓦提乡、塔瓦库勒乡、吾宗肖乡。本次实施方案为一期工程，主要建设内容为乡村排水管线，共计31442.63m，其中：英阿瓦提乡—污水处理厂段，排水管线敷设长度6557.78m；布扎克乡—和田市玛伽村段，排水管线敷设长度9512.45m；拉依喀乡—巴格其镇段，排水管线敷设长度15372.40m，以及配套建设安装检查井等附属设施，新建污水提升泵站两座。

6．项目实施范围

本项目涉及乡镇数量3个，包括：英阿瓦提乡、布扎克乡、拉依喀乡，共涉及受益人数71860人。

7．项目实施目的

根据可持续发展战略和《全国生态环境建设规划》，针对生活水质污染严重问题，配合环保法规实施。防治应遵循“综合利用优先、资源化、减量化、无害化、生态化”原则，成功解决固体、液体废弃物以及气体恶臭，环境污染和广大人民身心健康的问题，并尽可能地变废为宝，实现废弃物的资源化使用，带来更大的经济效益、环境效益以及最长远的生态效益，并以示范工程的模式，在自身得效益的同时，不断提高工程技术水平，发挥示范带动作用，引导整个区域的良性发展。

二、绩效自评工作开展情况

（一）评价目的

通过开展绩效自评，全面分析该项目资金使用、管理和项目实施等情况，规范项目申报、公示、审批、实施、监管、验收及资金支付等程序，对项目主管单位和实施单位的资金分配、管理等制度进行自查，加强项目实施管理，强化财政支出绩效理念，提高资金使用效益。

（二）评价依据

根据《新疆维吾尔自治区财政专项扶贫资金管理办法》（新财扶〔2017〕32号）、《新疆维吾尔自治区财政专项资金（扶贫发展）项目管理办法》（新扶贫领字〔2017〕39号）、《自治区财政专项扶贫资金绩效管理操作指南》（新财预〔2019〕170号）等相关文件组织实施本项目绩效自评相关工作。

（三）评价流程

1．前期准备

本次评价通过文件研读、实地调研、数据分析等方式，全面了解项目资金的使用效率和效果，项目管理过程规范，并完成了预期绩效目标。

（1）整理项目全过程资料建档：立项依据、资金及项目批复文件、可行性研究报告、实施方案、绩效目标申报表、绩效运行监控表、招投标资料、合同、验收报告（或决算）、满意度调查问卷。

（2）由实施单位主要负责人、项目负责人、财务等人员组成自评工作组。

（3）自评工作组采取“目标预定与实施效果比较法”进行评价，评价指标体系以绩效目标申报表中的指标为依据。

2．组织过程

（1）项目全过程资料档案复核

采取现场和非现场评价相结合的方式实施评价，核查核实评价基础资料，主要是：相关政策文件、项目实施情况、资金支出情况、项目完成情况。

（2）检查内容和过程

一是专项资金是否存在截留、挪用，支付审批是否合规、是否存在用途改变、范围超支和虚列项目支出等情况；二是项目实施是否符合项目管理办法，审核流程和管理制度是否合规；三是项目完成情况的真实性和绩效目标完成情况分析。

记录工作底稿并经项目负责人和经办人签字确认。需要调查问卷的，发放调查问卷开展满意度调查工作。

（3）撰写报告情况

评价小组根据所搜集的印证材料，按照绩效评价原理和指标体系进行分析、评价和汇总，撰写绩效自评报告，并在规定时间上报财政局。

3．分析评价

对采集的数据资料进行复核汇总、分类整理和综合分析，按照设立的评价指标、标准、权重、方法实施评价，通过对项目产出、效益和满意度的各项三级指标分析，结合资金使用、项目管理等方面，客观分析项目的产出和效果，形成评价结论，填写自评表、撰写自评报告。

三、绩效目标分解下达情况

（一）财政扶贫资金下达预算情况

本项目投资额3,300万元，根据《关于下达2020年和田地区第四批地方债券转贷工作的通知》（和地财预〔2020〕32号），下达财政扶贫资金3,000万元。

（二）项目预算绩效目标设定情况

根据《关于下达2020年和田地区第四批地方债券转贷工作的通知》（和地财预〔2020〕32号），关于下达和田县乡镇污水处理设施建设项目资金的文件，本项目设定的年度预期目标：

项目总投资计划需要3,300万元。

1．乡村排水管线，共计31442.63m，配套建设安装检查井等附属设施，新建污水提升泵站两座。 ⠂ ⠂ ⠂ ⠂ ⠂ ⠂ ⠂ ⠂ ⠂ ⠂ ⠂ ⠂ ⠂ ⠂ ⠂ ⠂ ⠂ ⠂ ⠂ ⠂ ⠂ ⠂ ⠼/span>

2．受益人数大约71860人，其中贫困户21570人，从根本上改善居民的居住和生活环境。

四、项目绩效自评工作开展情况

（一）项目资金使用及管理情况分析

1．项目总投资及资金到位情况

本项目投资额3,300万元，根据《关于下达2020年和田地区第四批地方债券转贷工作的通知》（和地财预〔2020〕32号），安排财政资金3,000万元，其他资金300万元。资金到位3,300万元，资金到位率100%。

2．项目资金实际使用情况 ⠂༯span>

根据《关于下达2020年和田地区第四批地方债券转贷工作的通知》（和地财预〔2020〕32号），关于下达和田县乡镇污水处理设施建设项目资金的文件，到位资金3,000万元，本项目实际支付资金3,000万元，预算执行率90.9%。项目资金主要用于乡村排水管线31442.63m。

3．项目资金管理情况

根据中央和自治区项目资金管理办法的要求，和田县财政局制定了《财政专项扶贫资金管理办法》。和田县住房和城乡建设局严格按照扶贫项目资金管理办法的要求管理使用项目资金。

资金支付由本单位分管领导、主管财务领导、和田县财政局等部门审批审核；资金的支付有完整的审批程序，支付手续符合制度要求；不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。

（二）项目组织实施情况分析

1．项目组织情况分析

本项目属于基建类项目，和田县住房和城乡建设局严格按照《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国政府采购法》的规定，公开、公平、公正的原则开展招投标工作，及时与中标单位签订相关合同；按照项目《建设工程项目管理规范》、《建设工程项目管理试行办法》组织管理项目实施、验收，按照技术标准、质量要求和工期要求监督管理推动项目实施。

（1）项目立项情况：2020年3月14日县发改委下发本项目实施方案批复，由和田县住房和城乡建设局组织实施。项目实施过程均按照资金、项目管理制度和实施方案内容执行。本项目不存在变更情况。

（2）项目招投标及合同签订情况

2020年4月27日对施工、监理、设计进行开标，确定了中标单位，并签订了相关合同。

采取直接委托方式，签订了测绘合同、地勘合同、审图合同、造价合同、财务决算审计合同。

（4）项目验收情况

截至2020年12月31日项目暂未验收。

（5）项目绩效监控情况

2020年5月、9月对项目按照绩效目标内容开展了绩效监控。

2．项目管理情况分析

项目实施单位和田县住房和城乡建设局为加强组织领导，严格程序、规范运行，成立监督组织机构。以和田县住房和城乡建设局书记尹龙相为组长，项目负责人刘峰为副组长，相关责任科室为成员的项目建设督导检查小组。督导检查项目建设进度，协调解决项目实施过程中遇到的问题和困难，加快项目推进速度。将相关工作任务分解到相关责任科室、每一个责任人，从而达到脱贫攻坚，全员参与，任何人不能置身事外，做到“人人有事做、事事有人管”。严格遵守相关法律法规和业务管理规定，对项目资料及时收集整理并归档。建立《日常检查监督检查机制》，不定期对项目进行督导检查，对检查过程中发现的问题及时督促整改。

在项目的具体实施过程中还应加强项目财务收支管理，节约财务支出，建立严格的财务管理制度。加快项目建设进度，要求工程监理人员对施工过程的工程量计量、结算进行全过程监控，及时解决施工过程中遇到的实际问题，及时调整相应的工程费用，保证工程项目建设顺利进行。确保财政资金支出有据、有效，项目完成高质量。

（三）项目绩效目标完成情况分析

本项目共设置一级指标3个，二级指标8个，三级指标16个，其中已完成三级指标12个，指标完成率为75%，指标完成情况分析如下：

1．产出指标完成情况分析

（1）数量指标完成情况

数量指标共计3个，完成3个，达到预期目标，数量指标完成。数量指标的完成确保了项目按照预期目标完成。

新建乡村排水管线长度，预期指标值31442.63m，实际完成值31442.63m，指标完成率100%。

涉及乡镇个数，预期指标值3个，实际完成值3个，指标完成率100%。

新建污水提升泵站数量，预期指标值2座，实际完成值2座，指标完成率100%。

（2）质量指标完成情况

质量指标共计1个，完成0个，未达到预期目标，原因：验收资料不全，正在补充。

项目验收合格率，预期指标值100%，实际完成值0%，指标完成率0%，原因：验收资料不全，正在补充，措施：尽快完善验收资料，待验收资料齐全后尽快组织验收。

（3）时效指标完成情况

时效指标共计3个，完成1个，未达到预期目标，原因：疫情导致物流不通，11月完工。

项目开工时间，预期指标值2020年3月，实际完成值100%，指标完成率100%。

项目完工时间，预期指标值2020年6月，实际完成值50%，原因：疫情导致物流不通，11月完工。措施：考虑综合因素，做好应急预案。

项目完工及时率，预期指标值100%，实际完成值50%，原因疫情物流不通，材料未及时到达，措施：考虑综合因素，做好应急预案。

（4）成本指标完成情况

成本指标共计3个，完成2个，达到预期目标，成本指标完成。成本指标的完成确保了项目按照预期目标完成。

工程部分成本，预期指标值小于等于2,942.65万元，实际完成值2,942.65万元，指标完成率100%。

工程建设其他费用，预期指标值小于等于170.56万元，实际完成值57.35万元，指标完成率33.62%。原因：实施方案概算不精准；措施：后期严格编制实施方案概算。

预备费用，预期指标值小于等于186.79万元，实际完成值0万元，指标完成率100%。

2．效益指标完成情况分析

（1）项目实施的经济效益分析。

无。

（2）项目实施的社会效益分析。

社会效益指标共计2个，完成2个，达到预期目标，社会效益指标完成。社会效益指标的完成确保了项目按照预期目标完成。

受益人口数，预期指标值大于等于71860人，实际完成值71860人，指标完成率100%。

受益建档立卡贫困人口数，预期指标值大于等于21570人，实际完成值21570人，指标完成率100%。

（3）项目实施的生态效益分析

生态效益指标共计1个，完成1个，达到预期目标，生态效益指标完成。生态效益指标的完成确保了项目按照预期目标完成。

改善居民生活环境，预期指标值有效改善，实际完成值100%，指标完成率100%。

（4）项目实施的可持续影响分析。

可持续影响指标共计1个，完成1个，达到预期目标，可持续影响指标完成。可持续影响指标的完成确保了项目按照预期目标完成。

工程设计使用年限，预期指标值大于等于50年，实际完成值50年，指标完成率100%。

3．满意度指标完成情况分析。

满意度指标共计2个，完成2个，达到预期目标，满意度指标完成。

受益群众满意度，预期指标值大于等于95%，实际完成值95%，指标完成率100%。

受益建档立卡贫困户满意度，预期指标值大于等于95%，实际完成值95%，指标完成率100%。

五、项目绩效目标未完成原因及下一步改进措施

（一）偏离绩效目标原因

2020年本项目绩效目标未达成，原因：

1．验收资料不全，正在补充；

2．因疫情影响，物流不通，施工材料未及时到达，项目完工时间较晚。

3.实施方案概算不精准。

（二）下一步改进措施

今后考虑综合因素，做好应急预案，加强财政专项资金申请，及时编写实施方案，并对各项指标和指标值的设定要进一步优化、完善。严格执行专项资金管理办法和财政资金管理制度，按照项目实施方案、项目进度表严格执行，稳步推进，加快项目实施、验收和移交，使项目尽快投入运行。加强后续的管理工作，按照项目的可持续性，最大限度发挥项目的效益。

六、综合评价结论

和田地区和田县乡镇污水处理设施建设项目已实施完毕，经综合评价得分：85.76分。

项目共支付资金3,000万元，资金结余0万元。已完成建设内容如下：

新建乡村排水管线长度31442.63m,涉及乡镇个数3个,新建污水提升泵站数量2座,受益建档立卡贫困人口数71860人,受益人口数71860人,有效改善居民生活环境，工程设计使用年限50年。

七、绩效自评结果应用和公开情况

结果应用：将自评结果报送和田县财政局及地区财政局，根据绩效自评结果作为下一年度资金安排参考。在次年对该项工作提出整改措施，并落实到位。今后我单位会注重结果导向、强调成本效益、硬化责任约束，不断加强绩效管理队伍建设，提升业务素质，提高预算管理水平和政策实施效果，实现预算和绩效管理一体化，着力提高财政资源配置效率和使用效益，全面提升我单位公共服务水平。

八、绩效自评工作的经验、问题和建议

（一）主要经验及做法

和田县乡镇污水处理设施建设项目资金的使用按照政策标准，专款专用，张榜公示，做到政务公开，项目资金工作置于民众的监督之下，执行“阳光操作、阳光惠民”，保证各项工作公开透明。

认真做好项目前期工作。在项目择优上，选择关系到贫困群众生产生活，真正能够起到典型示范劳动作用的重要项目。在严把投资关上，严格执行项目施工图设计和预算的审核及审批制度，达到了优化方案，节约投资，效益最大化的目的。

严格执行国家基本建设程序。在工程实施过程中，我们按照基本建设程序，实行项目法人责任制，招投标制、监理制、合同制的“四制”规范化管理，对项目组织、设计、审查、工程招投标、施工、质量监督、检查验收等环节层层把好关口。

加强制度建设。完善相关管理机制，全面实施公示公告制度、资金报账制度、劳务报酬制度、监督检查制度、项目考评制度、项目后期管理制度等，强化了项目事前、事中、事后的管理。杜绝了“豆腐渣”工程，确保了项目效益。

（二）存在的问题

验收资料不全，正在补充。

（三）建议

1．尽快完善验收资料，细化预算编制工作，认真做好预算的编制。全面编制预算项目，优先保障固定性的、相对刚性的费用支出项目，尽量压缩变动性的、有控制空间的费用项目，进一步提高预算编制的科学性、严谨性和可控性。

2．开展进度的跟踪，确保项目绩效目标的完成。规范程序，严格把关。进一步完善项目申报、审核、公示、审批等程序，严格审核切实做好项目信息公开，公开内容要及时、完整、真实，确保项目公平、公开、公正。

3．健全制度，加强督促。针对项目实施中存在的问题，进一步完善相关制度，加强督促检查，确保质量安全和建设进度；同时及时完善资料，妥善保管档案。

九、附表

《绩效目标自评表》

94-1和田县乡镇污水处理设施建设项目-绩效表94-2和田县乡镇污水处理设施建设项目-绩效目标审核94-3和田县乡镇污水处理设施建设项目-5月监控报告94-4和田县乡镇污水处理设施建设项目-9月监控报告