和田县2020年塔瓦库勒乡辣椒烘干车间建设项目

一、项目概况

（一）项目单位基本情况

塔瓦库勒乡地处塔克拉玛干沙漠腹地，距和田市区90公里，全乡总面积259.56平方公里，辖18个行政村。户籍总人口8223户37678人，其中农业户籍人口8166户35985人，非农业户籍人口587户1693人。耕地面积4.6万亩,人均耕地1.23亩。种植业以辣椒、枸杞、红枣、葡萄为主，养殖业以牛、驴、羊、鸡、鸽为主。劳动力转移成为农民主要收入来源之一。

2018年底，全乡建档立卡贫困户4446户20240人，已脱贫3765户17108人，未脱贫681户3132人，贫困发生率8.3%。全乡18个行政村，其中9个深度贫困村、9个一般贫困村，截至目前12个村（3个深度贫困村、9个一般贫困村）已实现脱贫退出。2019年拟退出6个深度贫困村，实现全乡脱贫退出。

（二）项目基本情况

1．项目名称

和田县2020年塔瓦库勒乡辣椒烘干车间建设项目

2．项目的基本性质

本项目为新建项目

3．项目主管单位

和田县商务和工业信息化局

4．项目实施单位

和田县塔瓦库勒乡人民政府

5．项目建设内容

新建辣椒烘干车间建筑面积3340.96㎡，新建值班化验室建筑面积61.48㎡；配套辣椒烘干生产设备及附属配套设施，其中：采购辣椒烘干机1台，设备机体及动力传动系统、循环风和排风系统、天然气燃烧系统等配套系统53套

6．项目实施范围

和田县塔瓦库勒乡巴克墩村，共涉及贫困户数681户收益。

7．项目实施目的

在党中央吹响深度贫困地区脱贫攻坚冲锋号的关键节点上，和田县塔瓦库勒乡始终做到提高政治站位、树立问题导向、稳住心力心神，牢固树立政治意识、大局意识、核心意识、看齐意识，自觉肩负起脱贫攻坚第一要求，凝心聚力实现总目标，精准发力打赢脱贫攻坚战，让群众知道了什么是幸福生活、认清幸福生活的源泉。积极发展种兔养殖，是和田县农民产业增收的一条有效途径，标准化建设和管理的规模化种兔养殖基地，实行标准化生产，为种兔养殖创造了良好的环境，推行种兔养殖标准化是转变种兔养殖经济发展方式的关键举措，是种兔养殖业可持续发展的根本保障。本项目的实施促使群众通过参与项目建设获取劳务报酬，通过饲养种兔获取经济效益，既提升了家庭生活水平，获取了养殖技术，又便于照顾老人、孩子，改善了生活条件，体现了个人的劳动价值，增强了个人自信，实现了脱贫致富的愿望，达到了致富奔小康的目的。

二、绩效自评工作开展情况

（一）评价目的

通过开展绩效自评，全面分析该项目资金使用、管理和项目实施等情况，规范项目申报、公示、审批、实施、监管、验收及资金支付等程序，对项目主管单位和实施单位的资金分配、管理等制度进行自查，加强项目实施管理，强化财政支出绩效理念，提高资金使用效益。

（二）评价依据

根据《新疆维吾尔自治区财政专项扶贫资金管理办法》（新财扶〔2017〕32号）、《新疆维吾尔自治区财政专项资金（扶贫发展）项目管理办法》（新扶贫领字〔2017〕39号）、《自治区财政专项扶贫资金绩效管理操作指南》（新财预〔2019〕170号）等相关文件组织实施本项目绩效自评相关工作。

（三）评价流程

1．前期准备

本次评价通过文件研读、实地调研、数据分析等方式，全面了解项目资金的使用效率和效果，项目管理过程规范，并完成了预期绩效目标。

（1）整理项目全过程资料建档：立项依据、资金及项目批复文件、可行性研究报告、实施方案、绩效目标申报表、绩效运行监控表、招投标资料、合同、验收报告（或决算）、满意度调查问卷。

（2）由实施单位主要负责人、项目负责人、财务等人员组成自评工作组。

（3）自评工作组采取“目标预定与实施效果比较法”进行评价，评价指标体系以绩效目标申报表中的指标为依据。

2．组织过程

（1）项目全过程资料档案复核

采取现场和非现场评价相结合的方式实施评价，核查核实评价基础资料，主要是：相关政策文件、项目实施情况、资金支出情况、项目完成情况。对缺少的资料要求主管及实施单位补充，对由于资金下发不及时和跨年度等原因导致未完成项目，提供相关说明和批复文件。

（2）检查内容和过程

⠼/span>专项资金是否存在截留、挪用，支付审批是否合规、是否存在用途改变、范围超支和虚列项目支出等情况；项目实施是否符合项目管理办法，审核流程和管理制度是否合规；项目完成情况的真实性和绩效目标完成情况分析。

记录工作底稿并经项目负责人和经办人签字确认。需要调查问卷的，发放调查问卷开展满意度调查工作。

（3）撰写报告情况

评价小组根据所搜集的印证材料，按照绩效评价原理和指标体系进行分析、评价和汇总，撰写绩效自评报告，并在规定时间上报财政局。

3．分析评价

对采集的数据资料进行复核汇总、分类整理和综合分析，按照设立的评价指标、标准、权重、方法实施评价，通过对项目产出、效益和满意度的各项三级指标分析，结合资金使用、项目管理等方面，客观分析项目的产出和效果，形成评价结论，填写自评表、撰写自评报告。

三、绩效目标分解下达情况

（一）财政扶贫资金下达预算情况

本项目投资额2,000万元，根据《关于下达2020年中央财政专项扶贫资金的通知》（和地财扶〔2020〕4号）、《关于下达2020年林业改革发展资金（第二批）的通知》（和地财建〔2020〕60号）、《关于下达2020年中央农村综合改革转移支付预算（统筹整合部分）的通知》（和地财农〔2020〕33号）、《关于下达2020年车辆购置税收入补助地方资金预算（第二批）的通知》（和地财建〔2020〕52号）、《关于下达2020年中央提前告知财政专项扶贫资金预算指标的通知》（和地财扶〔2019〕3号）、《关于提前下达2020年车辆购置税收入补助地方(第一批）用于一般公路建设项目资金预算的通知》（和地财建〔2020〕4号）、《关于提前下达2020年车辆购置税收如补助地方(第一批）用于一般公路建设项目资金预算的通知》（和地财农〔2019〕91号）、《关于提前下达2020年中央农村公益事业财政奖补资金（涉农资金整合部分）的通知》（和地财农〔2019〕71号）等文件，下达财政扶贫资金2,000万元。

（二）项目预算绩效目标设定情况

根据《关于下达2020年中央财政专项扶贫资金的通知》（和地财扶〔2020〕4号）、《关于下达2020年林业改革发展资金（第二批）的通知》（和地财建〔2020〕60号）、《关于下达2020年中央农村综合改革转移支付预算（统筹整合部分）的通知》（和地财农〔2020〕33号）、《关于下达2020年车辆购置税收入补助地方资金预算（第二批）的通知》（和地财建〔2020〕52号）、《关于下达2020年中央提前告知财政专项扶贫资金预算指标的通知》（和地财扶〔2019〕3号）、《关于提前下达2020年车辆购置税收入补助地方(第一批）用于一般公路建设项目资金预算的通知》（和地财建〔2020〕4号）、《关于提前下达2020年车辆购置税收入补助地方(第一批）用于一般公路建设项目资金预算的通知》（和地财农〔2019〕91号）、《关于提前下达2020年中央农村公益事业财政奖补资金（涉农资金整合部分）的通知》（和地财农〔2019〕71号）关于下达和田县2020年塔瓦库勒乡辣椒烘干车间建设项目资金的文件，本项目设定的年度预期目标：

项目总投资计划需要2,000万元。

1．新建辣椒烘干车间建筑面积3340.96㎡，新建值班化验室建筑面积61.48㎡；配套辣椒烘干生产设备及附属配套设施，其中：采购辣椒烘干机1台，设备机体及动力传动系统、循环风和排风系统、天然气燃烧系统等配套系统53套；

２．项目采用租赁方式受益，带动就业人数60人，人均年收入不低于0.8万元，项目受益贫困人口数为294人。涉及建档立卡贫困户294人收益。

四、项目绩效自评工作开展情况

（一）项目资金使用及管理情况分析

1．项目总投资及资金到位情况

本项目投资额2,000万元，根据《关于下达2020年中央财政专项扶贫资金的通知》（和地财扶〔2020〕4号）、《关于下达2020年林业改革发展资金（第二批）的通知》（和地财建〔2020〕60号）、《关于下达2020年中央农村综合改革转移支付预算（统筹整合部分）的通知》（和地财农〔2020〕33号）、《关于下达2020年车辆购置税收入补助地方资金预算（第二批）的通知》（和地财建〔2020〕52号）、《关于下达2020年中央提前告知财政专项扶贫资金预算指标的通知》（和地财扶〔2019〕3号）、《关于提前下达2020年车辆购置税收入补助地方(第一批）用于一般公路建设项目资金预算的通知》（和地财建〔2020〕4号）、《关于提前下达2020年车辆购置税收入补助地方(第一批）用于一般公路建设项目资金预算的通知》（和地财农〔2019〕91号）、《关于提前下达2020年中央农村公益事业财政奖补资金（涉农资金整合部分）的通知》（和地财农〔2019〕71号）等文件，安排财政资金1,123.52万元，其他资金0万元。资金到位1,123.52万元，资金到位率56%。

2．项目资金实际使用情况⠼/span>⠂༯span>

根据《关于下达2020年中央财政专项扶贫资金的通知》（和地财扶〔2020〕4号）、《关于下达2020年林业改革发展资金（第二批）的通知》（和地财建〔2020〕60号）、《关于下达2020年中央农村综合改革转移支付预算（统筹整合部分）的通知》（和地财农〔2020〕33号）、《关于下达2020年车辆购置税收入补助地方资金预算（第二批）的通知》（和地财建〔2020〕52号）、《关于下达2020年中央提前告知财政专项扶贫资金预算指标的通知》（和地财扶〔2019〕3号）、《关于提前下达2020年车辆购置税收入补助地方(第一批）用于一般公路建设项目资金预算的通知》（和地财建〔2020〕4号）、《关于提前下达2020年车辆购置税收入补助地方(第一批）用于一般公路建设项目资金预算的通知》（和地财农〔2019〕91号）、《关于提前下达2020年中央农村公益事业财政奖补资金（涉农资金整合部分）的通知》（和地财农〔2019〕71号）关于下达和田县2020年塔瓦库勒乡辣椒烘干车间建设项目资金的文件，到位资金1,123.52万元，本项目实际支付资金1,063.09万元，预算执行率53%。项目资金主要用于新建辣椒烘干车间建筑面积3340.96㎡；新建值班化验室建筑面积61.48㎡；采购辣椒烘干机数量1台；采购配套系统数量53套；共计支出1,123.52万元，资金缺口为876.48万元。

3．项目资金管理情况

根据中央和自治区项目资金管理办法的要求，和田县财政局制定了《财政专项扶贫资金管理办法》。和田县塔瓦库勒乡人民政府严格按照扶贫项目资金管理办法的要求管理使用项目资金。

资金支付由本单位分管领导、主管财务领导、和田县财政局等部门审批审核；资金的支付有完整的审批程序，支付手续符合制度要求；不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。

（二）项目组织实施情况分析

1．项目组织情况分析

本项目属于建设类项目，和田县塔瓦库勒乡人民政府严格按照《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国政府采购法》的规定，公开、公平、公正的原则开展招投标工作，及时与中标单位签订相关合同；按照项目《建设工程项目管理规范》、《建设工程项目管理试行办法》组织管理项目实施、验收，按照技术标准、质量要求和工期要求监督管理推动项目实施。

（1）项目立项情况

2020年3月25日县扶贫办及财政局下发实施方案批复，由和田县塔瓦库勒乡人民政府组织实施。项目实施过程均按照资金、项目管理制度和实施方案内容执行。

（2）项目启动情况

2020年3月25日和田县扶贫办及财政局下发的《项目启动通知书》。

（3）项目招投标及合同签订情况

2020年5月8日对采购进行开标，确定了中标单位，并签订了相关合同。

2020年6月2日对施工(第一标段）进行开标，确定了中标单位。

2020年6月12日对施工（二标段）进行开标，确定了中标单位，并签订了相关合同（第二标段）

采取直接委托方式，签订了监理合同、设计合同、勘测合同、测绘合同、实施方案编制合同、审图合同、环评合同、造价合同、审计合同等。

（4）项目验收情况

项目存在缺口资金，项目已完工，由于消防水池原因，项目暂未验收完成。

（5）项目绩效监控情况

2020年5月、9月对项目按照绩效目标内容开展了绩效监控。

2．项目管理情况分析

项目实施单位和田县塔瓦库勒乡人民政府为加强组织领导，严格程序、规范运行，成立监督组织机构。以和田县塔瓦库勒乡人民政府乡长为组长，和田县塔瓦库勒乡人民政府武装部部长为副组长，相关责任办公室为成员的项目建设督导检查小组。督导检查项目建设进度，协调解决项目实施过程中遇到的问题和困难，加快项目推进速度。将相关工作任务分解到相关责任办公室、每一个责任人，从而达到脱贫攻坚，全员参与，任何人不能置身事外，做到“人人有事做、事事有人管”。严格遵守相关法律法规和业务管理规定，对项目资料及时收集整理并归档。建立《日常检查监督检查机制》，不定期对项目进行督导检查，对检查过程中发现的问题及时督促整改。

在项目的具体实施过程中还应加强项目财务收支管理，节约财务支出，建立严格的财务管理制度。加快项目建设进度，要求工程监理人员对施工过程的工程量计量、结算进行全过程监控，及时解决施工过程中遇到的实际问题，及时调整相应的工程费用，保证工程项目建设顺利进行。确保财政资金支出有据、有效，项目完成高质量。

（三）项目绩效目标完成情况分析

本项目共设置一级指标3个，二级指标8个，三级指标16个，其中已完成三级指标11个，指标完成率为68.75%，指标完成情况分析如下：

1．产出指标完成情况分析

（1）数量指标完成情况

数量指标共计4个，完成4个，达到预期目标，数量指标完成。数量指标的完成确保了项目按照预期目标完成。

新建辣椒烘干车间建筑面积，预期指标值大于等于3340.96㎡，实际完成值3340.96㎡，指标完成率100%。

新建值班化验室建筑面积，预期指标值大于等于61.48㎡，实际完成值61.48㎡，指标完成率100%。

采购辣椒烘干机数量，预期指标值大于等于1台，实际完成值1台，指标完成率100%。

采购配套系统数量，预期指标值大于等于53套，实际完成值53套，指标完成率100%。

（2）质量指标完成情况

质量指标共计1个，完成1个，达到预期目标，质量指标完成。质量指标的完成确保了项目按照预期目标完成。

项目质量验收合格率，预期指标值100%，实际完成值100%，指标完成率100%。

（3）时效指标完成情况

时效指标共计3个，完成1个，未达到预期目标，时效指标未完成。

项目开工时间，预期指标值2020年3月，实际完成值100%，指标完成率100%。

项目完工时间，预期指标值2020年6月，实际完成值60%，指标完成率60%。原因：因资金未及时到位，存在资金缺口。

项目完工及时率，预期指标值100%，实际完成值80%，指标完成率80%。原因：因资金未及时到位，存在资金缺口。

（4）成本指标完成情况

成本指标共计2个，完成0个，未达到预期目标，成本指标未完成。因资金未到位，存在资金缺口，待资金到位后及时验收并支付资金。

建筑工程成本，预期指标值小于等于1918.93万元，实际完成值1115.01万元，指标完成率58.11%，指标未完成。

其他成本，预期指标值小于等于81.07万元，实际完成值8.51万元，指标完成率10.49%，指标未完成。

2．效益指标完成情况分析

（1）项目实施的经济效益分析。

经济效益指标共计1个，完成1个，达到预期目标，经济效益指标完成。经济效益指标的完成确保了项目按照预期目标完成。

带动增加贫困人口全年总收入，预期指标值大于等于48万元，实际完成成值48万元，指标完成率100%。

（2）项目实施的社会效益分析。

社会效益指标共计2个，完成2个，达到预期目标，社会效益指标完成。社会效益指标的完成确保了项目按照预期目标完成。

受益建档立卡贫困人口数，预期指标值大于等于294人，实际完成值294人，指标完成率100%。

带动增加贫困人口就业人数，预期指标值大于等于60人，实际完成值60人，指标完成率100%。

（3）项目实施的生态效益分析

无。

（4）项目实施的可持续影响分析。

可持续影响指标共计2个，完成2个，达到预期目标，可持续影响指标完成。可持续影响指标的完成确保了项目按照预期目标完成。

值班化验室使用年限，预期指标值大于等于50年、实际完成值50年，指标完成率100%。

烘干房使用年限，预期指标值大于等于25年，实际完成值25年，指标完成率100%。

3．满意度指标完成情况分析。

满意度指标共计1个，完成1个，达到预期目标，满意度指标完成。

受益建档立卡贫困户满意度，预期指标值大于等于95%，实际完成值95%。指标完成率100%。

五、项目绩效目标未完成原因及下一步改进措施

（一）偏离绩效目标原因

项目完成时间预期指标值2020年6月，实际完成时间2020年9月，资金未及时到位，存在资金缺口。

（二）下一步改进措施

尽快补足资金缺口。

六、综合评价结论

⠂༯span>和田地区和田县2020年塔瓦库勒乡辣椒烘干车间建设项目已实施完毕，经综合评价得分：86.62分。

项目共支付资金1,123.52万元，存在资金缺口876.48万元。已完成建设内容如下：

完成新建辣椒烘干车间建筑面积3340.96㎡，新建值班化验室建筑面积61.48㎡；配套辣椒烘干生产设备及附属配套设施，其中：采购辣椒烘干机1台，设备机体及动力传动系统、循环风和排风系统、天然气燃烧系统等配套系统53套。建档立卡贫困户60人。

七、绩效自评结果应用和公开情况

结果应用：将自评结果报送和田县财政局及地区财政局，根据绩效自评结果作为下一年度资金安排参考。在次年对该项工作提出整改措施，并落实到位。今后我单位会注重结果导向、强调成本效益、硬化责任约束，不断加强绩效管理队伍建设，提升业务素质，提高预算管理水平和政策实施效果，实现预算和绩效管理一体化，着力提高财政资源配置效率和使用效益，全面提升我单位公共服务水平。

八、绩效自评工作的经验、问题和建议

（一）主要经验及做法

和田县2020年塔瓦库勒乡辣椒烘干车间建设项目资金的使用按照政策标准，专款专用，张榜公示，做到政务公开，项目资金工作置于民众的监督之下，执行“阳光操作、阳光惠民”，保证各项工作公开透明。

认真做好项目前期工作。在项目择优上，选择关系到贫困群众生产生活，真正能够起到典型示范劳动作用的重要项目。在严把投资关上，严格执行项目施工图设计和预算的审核及审批制度，达到了优化方案，节约投资，效益最大化的目的。

严格执行国家基本建设程序。在工程实施过程中，我们按照基本建设程序，实行项目法人责任制，招投标制、监理制、合同制的“四制”规范化管理，对项目组织、设计、审查、工程招投标、施工、质量监督、检查验收等环节层层把好关口。

加强制度建设。完善相关管理机制，全面实施公示公告制度、资金报账制度、劳务报酬制度、监督检查制度、项目考评制度、项目后期管理制度等，强化了项目事前、事中、事后的管理。杜绝了“豆腐渣”工程，确保了项目效益。

（二）存在的问题

为做好资金计划，造成资金缺口。

（三）建议

１．细化预算编制工作，认真做好预算的编制。全面编制预算项目，优先保障固定性的、相对刚性的费用支出项目，尽量压缩变动性的、有控制空间的费用项目，进一步提高预算编制的科学性、严谨性和可控性。

２．开展进度的跟踪，确保项目绩效目标的完成。规范程序，严格把关。进一步完善项目申报、审核、公示、审批等程序，严格审核切实做好项目信息公开，公开内容要及时、完整、真实，确保项目公平、公开、公正。

３．健全制度，加强督促。针对项目实施中存在的问题，进一步完善相关制度，加强督促检查，确保质量安全和建设进度；同时及时完善资料，妥善保管档案。

４．招标前加强对市场了解，多借鉴相关采购资料。

九、附表

《绩效目标自评表》

102-1和田县2020年塔瓦库勒乡辣椒烘干车间建设项目-绩效表102-2和田县2020年塔瓦库勒乡辣椒烘干车间建设项目-绩效目标审核102-3和田县2020年塔瓦库勒乡辣椒烘干车间建设项目-5月监控报告102-4和田县2020年塔瓦库勒乡辣椒烘干车间建设项目-9月监控报告